山東證監(jiān)局日前發(fā)布公告，對煙臺九銀股權(quán)投資管理有限公司、何元偉出具警示函。

經(jīng)查，煙臺九銀股權(quán)投資管理有限公司將部分私募基金的資金募集、投資管理職責(zé)委托他人行使，管理未備案私募基金，未及時填報并定期更新管理人及其從業(yè)人員的有關(guān)信息。

上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理條例》（中華人民共和國國務(wù)院令第762號）第十七條、第二十七條第一款，《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會令第105號）第二十三條第七項、第二十三條第九項、第二十五條第一款，《關(guān)于加強(qiáng)私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕71號）第六條第三款的規(guī)定。

何元偉作為煙臺九銀股權(quán)投資管理有限公司法定代表人、總經(jīng)理，對公司上述行為負(fù)有直接責(zé)任。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會令第105號）第三十三條的規(guī)定，山東證監(jiān)局決定對煙臺九銀股權(quán)投資管理有限公司、何元偉采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

來源：山東證監(jiān)局