山東證監局日前發布公告，對煙臺九銀股權投資管理有限公司、何元偉出具警示函。
經查，煙臺九銀股權投資管理有限公司將部分私募基金的資金募集、投資管理職責委托他人行使，管理未備案私募基金，未及時填報并定期更新管理人及其從業人員的有關信息。
上述行為違反了《私募投資基金監督管理條例》（中華人民共和國國務院令第762號）第十七條、第二十七條第一款，《私募投資基金監督管理暫行辦法》（證監會令第105號）第二十三條第七項、第二十三條第九項、第二十五條第一款，《關于加強私募投資基金監管的若干規定》（證監會公告〔2020〕71號）第六條第三款的規定。
何元偉作為煙臺九銀股權投資管理有限公司法定代表人、總經理，對公司上述行為負有直接責任。根據《私募投資基金監督管理暫行辦法》（證監會令第105號）第三十三條的規定，山東證監局決定對煙臺九銀股權投資管理有限公司、何元偉采取出具警示函的行政監管措施。
來源：山東證監局
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