6月10日，以“中國(guó)特色現(xiàn)代資本市場(chǎng)法治建設(shè)”為主題的首屆中國(guó)資本市場(chǎng)法治論壇在上海舉行。上交所黨委委員、副總經(jīng)理王泊在會(huì)上表示，近年來，上交所不斷完善自律管理各項(xiàng)機(jī)制，全面深化推動(dòng)提高上市公司質(zhì)量各項(xiàng)工作，上市公司高質(zhì)量發(fā)展新格局正在加速形成。

上交所堅(jiān)持完善自律管理機(jī)制，推動(dòng)構(gòu)建上市公司發(fā)展新格局。實(shí)踐來看，自設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制以來，科創(chuàng)板市場(chǎng)逐步發(fā)展壯大，有力支持了國(guó)家高水平科技自立自強(qiáng)。隨著全面實(shí)行注冊(cè)制的落地實(shí)施，截至5月底，滬市已上市7家主板注冊(cè)制企業(yè)，融資額103億元；滬市上市公司總數(shù)達(dá)2219家，總市值約50萬(wàn)億元。上交所已成為優(yōu)質(zhì)藍(lán)籌企業(yè)和科創(chuàng)企業(yè)上市的主陣地。

“以規(guī)則制度建設(shè)促進(jìn)上市公司規(guī)范發(fā)展。”王泊介紹，上交所于2022年初對(duì)上市公司監(jiān)管規(guī)則體系進(jìn)行了整合優(yōu)化，構(gòu)建起包括股票上市規(guī)則、自律監(jiān)管指引、自律監(jiān)管指南等3個(gè)層次，覆蓋信息披露、公司治理、并購(gòu)重組、監(jiān)管職責(zé)四大方面的整體架構(gòu)，更加簡(jiǎn)明清晰友好。

與此同時(shí)，上交所全面從嚴(yán)監(jiān)管推動(dòng)上市公司健康發(fā)展。2022年，上交所在上市公司監(jiān)管領(lǐng)域共作出紀(jì)律處分156件，采取監(jiān)管措施539次；按照“過罰相當(dāng)”原則，強(qiáng)化“關(guān)鍵少數(shù)”責(zé)任追究；堅(jiān)持分類處置原則，持續(xù)壓降上市公司風(fēng)險(xiǎn)。2021年以來，滬市共退市公司42家，其中強(qiáng)制退市30家。

上交所還將繼續(xù)按照市場(chǎng)化法治化原則，構(gòu)建更加成熟的上市公司自律管理體系。王泊表示，在資本市場(chǎng)改革發(fā)展全面深化背景下，上交所將立足資本市場(chǎng)一線監(jiān)管職責(zé)，認(rèn)真落實(shí)新一輪推動(dòng)提高上市公司質(zhì)量三年行動(dòng)方案，進(jìn)一步提升上市公司自律管理效能，為上市公司高質(zhì)量發(fā)展提供新動(dòng)力。

一是改善上市公司市場(chǎng)生態(tài)：嚴(yán)把上市公司“入口關(guān)”，發(fā)揮好發(fā)行上市審核在優(yōu)化上市公司結(jié)構(gòu)中的作用；暢通上市公司“出口關(guān)”，推動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)公司多元渠道化解風(fēng)險(xiǎn)；壓嚴(yán)壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)責(zé)任等。

二是完善上市公司監(jiān)管制度機(jī)制：推進(jìn)上市公司專項(xiàng)制度改革，著力提升信息披露針對(duì)性、有效性；完善再融資、并購(gòu)重組、股權(quán)激勵(lì)等規(guī)則；健全防范打擊重大違法違規(guī)行為的長(zhǎng)效機(jī)制；推動(dòng)健全上市公司規(guī)范運(yùn)作基礎(chǔ)法制，提升上市公司治理有效性。

三是提升上市公司監(jiān)管服務(wù)水平：持續(xù)擴(kuò)展市場(chǎng)服務(wù)范圍，暢通上市公司溝通渠道；增強(qiáng)科技監(jiān)管與服務(wù)能力；建好用好誠(chéng)信業(yè)務(wù)平臺(tái)，強(qiáng)化資本市場(chǎng)信用體系建設(shè)。

王泊表示，下一步，上交所將在證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，更好履行自律管理職能，繼續(xù)深化與各方協(xié)同合作，共同譜寫新形勢(shì)下上市公司高質(zhì)量發(fā)展新篇章。

上海證券報(bào)